Curso Virtual Prevención de Lavados de Activos

1. Lavado De Activos
1.1 Conceptos Generales
1.2 Etapas
1.3 Ejemplos

2. Tipologías De Lavado De Activos
2.1 Conceptos Generales
2.2 Principales Tipologías
2.3 Señales De Alerta

3. Marco Normativo
3.1 Organismos De Control
3.2 Ley Órganica De Prevención,
Detección Y Erradicación Del Delito
De Lavado De Activos Y Del
Financiamiento De Delitos
3.3 Unidad De Análisis Financiero Y
Económico (UAFE)

4. Sanciones
4.1 Código Orgánico Integral Penal
4.2 Sanciones Al Oficial De
Cumplimiento

5. Sistema De Prevencion De
Riesgos
5.1 Políticas De Prevención De
Lavado De Activos
5.2 Debidas Diligencias
5.3 Metodología De Administración
Del Riesgo

6. Sislaft
6.1 Opciones Que Ofrece El Sistema
6.2 Como Se Genera Un RESU, RIA
Y ROS

7. Codigo De Registro
7.1 Conceptos Generales
7.2 Como Se Genera En El Sislaft
7.3 Inactivación Del Código De
Registro

8. Reporte De Operaciones
Sospechosas (ROS)
8.1 Conceptos Generales
8.2 Estructura Del Reporte Ros
8.3 Como Se Genera En El Sislaft

9. Políticas De Prevención De
Lavado De Activos
9.1 Política Conozca A Su Cliente
9.2 Política Conozca A Su Empleado
9.3 Política Conozca A Su Accionista
9.4 Política Conozca A Su Proveedor
9.5 Política Conozca A Su
Corresponsal
9.6 Política Conozca A Su Mercado

10. Oficial De Cumplimiento
10.1 Usuario Y Contraseña
10.2 Ausencia Oficial De
Cumplimiento
10.3 Funciones

11. Manual De Prevención De
Lavado De Activos
11.1 Estructura General
11.2 Explicacion De Cada Punto

12. Gestión De Riesgos
12.1 Conceptos Generales
12.2 Riesgos De Lavado De Activos
12.3 Componentes Del Sarlaft
12.4 Metodología De Adminsitración
Del Riesgo

13. Matrices De Riesgo
13.1 Matriz De Riesgo Clientes
13.2 Matriz De Riesgo Empleados
13.3 Matriz De Riesgo Proveedores